SEC, CFTC berechnen XBT Corp. mit dem Verkauf von nicht registrierten Swaps für Bitcoin


Die US-Aufsichtsbehörden erhoben am Donnerstag Anklage gegen XBT Corp., weil das Unternehmen sich nicht als Futures Commission Merchant (FCM) registrieren ließ.

In gleichzeitigen Pressemitteilungen gaben die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die Securities and Exchange Commission (SEC) an, dass XBT, auch als First Global Credit bekannt, sicherheitsrelevante Swaps für Bitcoin verkauft habe, ohne sich an einer nationalen Börse zu registrieren.

Den Gebühren zufolge hat XBT zwischen März 2016 und Juli 2017 Futures-Aufträge von 24 US-Kunden angefordert oder angenommen und Bitcoin für Margin-Trades akzeptiert. Das Unternehmen hat sich in dieser Zeit nicht als FCM registriert.

Insgesamt hatte XBT zwischen 2014 und 2019 mindestens 90 Anleger, die mehr als 18.000 sicherheitsbezogene Swaps abgeschlossen hatten und Transaktionen im Wert von mehr als 100 Millionen US-Dollar „basierend auf in den USA notierten Wertpapieren“ abwickelten. Davon entfielen 43,8 Millionen US-Dollar auf in den USA ansässige Unternehmen.

Das Unternehmen zahlt im Rahmen des Vergleichs mehr als 130.000 US-Dollar an Gebühren und Abgaben, wobei die SEC im nächsten Jahr die Verwahrung der Mittel übernimmt. In der Pressemitteilung der CFTC heißt es, dass die Agentur "anerkennt, dass die zivilrechtliche Geldstrafe der FGC in dieser Angelegenheit angesichts der Zusammenarbeit und Sanierung der FGC erheblich reduziert wurde".

XBT hat im Oktober 2014 den ersten Kredit eingeführt und bietet Produkte mit CFD-Derivaten (Contract for Difference) an, mit denen Kunden Bitcoin für den Kauf von Krediten für Anteile an Unternehmen wie Apple einzahlen können.

Das US-amerikanische FBI und die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) haben sich den Meldungen zufolge an der Untersuchung beteiligt.

XBT hat nicht sofort auf eine Anfrage nach einem Kommentar geantwortet.

SEC-Bild über Shutterstock

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